“北交所設立以來，我們圍繞北交所高質量建設大局，緊抓北交所是‘身邊的交易所’區位優勢，強宣傳、廣調研、嚴監管，立足河北實際，積極推動轄區優質企業搶抓資本市場改革新機遇，支持創新型中小企業登陸北交所發展壯大。”近日，河北證監局有關負責人接受中國證券報記者采訪時表示，“河北北交所上市公司整體經營穩健，研發創新能力持續增強，積極履行社會責任。當前，轄區在審企業、在輔企業、創新層公司、專精特新企業的結構化后備上市梯隊逐漸形成，北交所上市在河北省呈星火燎原之勢。”

截至目前，河北共有8家北交所上市公司，居全國并列第10位。省內企業北交所上市意愿強烈，項目儲備、后備資源豐富。2022年以來，河北新增新三板掛牌公司13家，近半數為創新層公司；目前轄區北交所在輔導企業21家，審核期企業2家。河北共有創新層掛牌公司59家，國家級專精特新“小巨人”企業近400家。

強化宣傳

營造資本市場新氛圍

“唯有了解，才會關心；唯有關心，才有行動；唯有行動，才有希望。”作為開市兩年的新生市場，匯聚各方力量，提升市場主體對北交所的認知度很有必要。為搶抓北交所機遇，河北證監局多措并舉，幫助轄區企業樹立正確的上市理念。

一是及時宣講北交所最新政策。持續通過《河北資本市場通報》《河北資本市場專報》通報北交所情況，解讀改革制度規則，梳理其他省份最佳實踐，供各級政府、省直部門及市場主體學習借鑒。推動省市政府出臺《關于扶持企業上市的十一條政策措施》和相關配套政策，為推動轄區市場營造良好氛圍。

二是精準培訓，針對性提升政策傳遞效果。今年以來，河北證監局面向轄區新三板掛牌企業、各地市、各縣市區黨政干部不同受眾，組織“大河之北 賦能遠航”系列培訓會，多批次、多維度專題授課，主要負責人親自授課講解，邀請北交所專家開展政策解讀，上市公司“現身說法”分享上市歷程和體會；就北交所“深改19條”對各地黨政干部開展培訓，從上市發行、投融平衡、市場生態等多角度講解改革意見，提升地方政府搶抓改革機遇意識，破除企業“不敢上、不想上、不能上”觀念誤區。

三是豐富形式，積極發出河北資本市場“聲音”。針對河北資本市場“聲音小”，運用資本市場氛圍不夠濃厚的情況，河北證監局豐富宣傳形式、拓寬宣傳渠道，持續強化新聞宣傳工作，講好資本市場“河北故事”；召開河北上市公司規范發展培訓會，開展專題授課，凝聚發展共識。

聚集合力

深挖北交所上市潛力

一流的企業成就一流的交易所，高質量建設北交所的重要著力點是形成一批優質“基石企業”。但“基石企業”的出現并非一蹴而就，需要挖掘、培育、扶持。北交所設立以來，河北證監局立足自身，積極聯合省內多方力量，深挖后備上市潛力。

一是調研走訪，加大后備培育力度。組織開展“河北資本市場賦能產業集群百縣行”專項行動，主要負責人帶頭密集調研，深入張家口、唐山、石家莊、邯鄲、衡水、滄州、秦皇島等市縣，摸清地方產業、行業與企業需求，研究針對性解決方案。

二是整合資源，構建發展協作機制。河北證監局會同省工信廳、科技廳等部門聯合召開資本市場服務地方經濟發展系列座談會，充分了解地方產業布局、發展規劃，找準資本市場助力經濟發展結合點；推動設立北交所河北基地，與石家莊市政府共建河北資本市場之家，聚焦“上市孵化培育、資本管理聚集、產業資本融合、投貸聯動促進、資本市場培訓、資本市場研究、投資者教育保護、市場服務保障”八大職能，構建從早期培育、中期輔導到后期上市的全鏈條推動上市協作機制。

三是“一域一策”，創新地域發展模式。指導河北省上市公司協會組建包括頭部證券公司、產業引導基金等在內的資本賦能專家服務團隊，對河北產業與資本市場功能發揮開展系列專題研究，結合河北各地產業集群特點，因地制宜提供定制服務。與邢臺市政府簽署《發揮資本市場功能助力邢臺經濟高質量發展合作備忘錄》，創建資本市場賦能特色產業集群高質量發展的“邢臺模式”，組織特色沙龍、行業講座、一對一企業把脈問診等多種形式的幫扶活動，以“組合拳”的方式提供資本市場全鏈條服務。

從嚴監管

提升北交所公司質量

上市公司是資本市場的基石，北交所把質量第一、質量優先的理念貫徹到發行審核、持續監管全鏈條各環節。“一方面，希望轄區企業準確把握當前資本市場發展的客觀規律，把守法合規當作上市的‘第一條’規矩。另一方面，轄區企業要牢記‘四個敬畏’，嚴守‘四條底線’，加強法治觀念，董監高歸位盡責，勤勉履職，形成公司治理長效機制。”河北證監局相關負責人表示，主要從四個方面推動轄區企業高質量發展工作。

以現場檢查為抓手，夯實公司合規基礎。與全國股轉公司建立事前溝通、事中聯查、事后通報全程聯動機制，聚焦公司治理、內部控制、信息披露、財務基礎等問題，督促公司早規范、早整改、早提升。

強化輔導監管，嚴把“輔導關”。組織輔導期企業開展“監管第一課”，前置監管要求，明確“關鍵少數”責任義務，充分利用備案“見面會”、上市“明白紙”、廉潔“承諾書”等機制，提前傳遞“嚴”的監管理念。

壓實中介機構責任，嚴把申報公司的“驗收關”。跟蹤督導，動態更新輔導監管檔案和企業畫像；切實發揮北交所申報項目持續監管的制度優勢，監管提前介入，防范公司“帶病闖關”，確保北交所項目申報質量；堅持“一撤必查”，持續關注審核注冊進展，特別對非政策調整等客觀原因導致撤否的企業進行監管問詢，堅持“一跟到底”。

以北交所公司年報審核為契機，開展“聚光燈”專項行動。聚焦披露虛假信息及損害公司利益兩類違法違規行為，從嚴從重打擊信息披露不實、財務造假、占用擔保及違規交易等四項觸碰監管底線的行為，推動上市公司敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，成為守底線、負責任、講誠信、有擔當的上市公司。強化北交所上市公司控股股東、實際控制人及董監高等“關鍵少數”責任擔當，樹牢上市公司姓“公”的基本意識理念，切實擔負起對上市公司及投資者的信義義務，進一步提升上市公司質量。