- 持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機(jī)制 滬深交易所修訂滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法
- 2024年06月15日 來源：上海證券報(bào)
提要：港股通方面，調(diào)出規(guī)模由低于港幣12億元調(diào)整為低于港幣4.5億元；調(diào)出比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成分證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比低于55%，或者港股通股票權(quán)重占比低于55%”，不再以指數(shù)進(jìn)行區(qū)分。
6月14日，為進(jìn)一步調(diào)整滬港通、深港通(合稱“滬深港通”)ETF范圍，持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機(jī)制，上交所、深交所分別發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2024年修訂)》《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(統(tǒng)稱《實(shí)施辦法》)及相關(guān)事項(xiàng)，并自發(fā)布之日起施行。與此同時，滬深交易所2023年3月3日發(fā)布的相應(yīng)實(shí)施辦法同時廢止。
據(jù)了解，自2022年7月4日ETF納入互聯(lián)互通標(biāo)的以來，交易運(yùn)行平穩(wěn)有序，交易規(guī)模持續(xù)增長，為兩地投資者跨境投資提供更多便利和機(jī)會。為進(jìn)一步優(yōu)化滬深港通機(jī)制，擴(kuò)大滬深港通ETF范圍，滬深交易所對實(shí)施辦法相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。
本次發(fā)布的《實(shí)施辦法》主要是調(diào)整了滬股通、深股通、港股通ETF范圍。
一是調(diào)整滬深港通ETF有關(guān)規(guī)模和權(quán)重占比的調(diào)入要求。滬股通、深股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于人民幣15億元調(diào)整為不低于人民幣5億元；調(diào)入比例調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成分證券中，上交所和深交所上市股票權(quán)重占比不低于60%，且滬股通股票和深股通股票權(quán)重占比不低于60%”。
港股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于港幣17億元調(diào)整為不低于港幣5.5億元；調(diào)入比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成分證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比不低于60%，且港股通股票權(quán)重占比不低于60%”，不再以指數(shù)進(jìn)行區(qū)分。
二是調(diào)整滬深港通ETF有關(guān)規(guī)模和權(quán)重占比的調(diào)出情形。滬股通、深股通方面，ETF調(diào)出規(guī)模由低于人民幣10億元調(diào)整為低于人民幣4億元；調(diào)出比例調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成分證券中，上交所和深交所上市股票權(quán)重占比低于55%，或者滬股通股票和深股通股票權(quán)重占比低于55%”。
港股通方面，調(diào)出規(guī)模由低于港幣12億元調(diào)整為低于港幣4.5億元；調(diào)出比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標(biāo)的指數(shù)成分證券中，聯(lián)交所上市股票權(quán)重占比低于55%，或者港股通股票權(quán)重占比低于55%”，不再以指數(shù)進(jìn)行區(qū)分。
三是涉及條款序號調(diào)整及廢止條款修訂。
需要注意的是，上述內(nèi)容修訂施行后，滬股通、深股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日(滬股通、深股通ETF定期調(diào)整考察日)。滬股通、深股通ETF調(diào)整名單將于7月12日由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司另行公告。
與此同時，《實(shí)施辦法》施行后，下列安排將繼續(xù)執(zhí)行：一是個別在港主要上市外國公司在稅費(fèi)、公司行為等方面存在特殊安排，現(xiàn)有滬深港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統(tǒng)無法支持，該類公司股票仍暫不納入港股通股票。二是2022年7月25日前已開通滬股通、深股通權(quán)限的內(nèi)地投資者，仍可以繼續(xù)賣出其持有的滬股通、深股通標(biāo)的證券，但不得主動買入。三是滬股通標(biāo)的證券屬于科創(chuàng)板股票的、深股通標(biāo)的證券屬于創(chuàng)業(yè)板股票的，仍暫不參與盤后固定價格交易，《實(shí)施辦法》涉及盤后固定價格交易的規(guī)定繼續(xù)暫不實(shí)施；滬股通、深股通ETF仍暫不進(jìn)行擔(dān)保賣空，《實(shí)施辦法》涉及滬股通、深股通ETF作為滬股通、深股通標(biāo)的證券擔(dān)保賣空的規(guī)定繼續(xù)暫不實(shí)施。前述條款具體實(shí)施時間由上交所、深交所另行通知。
