5月10日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，新規(guī)自發(fā)布之日起實施。證監(jiān)會在修訂說明中表示，隨著公司治理規(guī)則體系不斷成熟，上市證券公司整體保持規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢，但仍面臨“大而不強”的問題，在發(fā)展理念、內(nèi)控治理、投資者保護、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構(gòu)的標準和要求仍有較大差距。為此，有必要根據(jù)當前的監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展形勢，對《規(guī)定》進一步修改完善。

2009年，證監(jiān)會發(fā)布《規(guī)定》，并分別于2010年和2020年進行了修訂。此次修訂則突出目標導向和問題導向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場、更先進的發(fā)展理念、更嚴格的合規(guī)風控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強，切實擔負起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。《規(guī)定》的發(fā)布實施，將有利于督促和引導證券行業(yè)全面踐行中國特色金融發(fā)展之路，全面落實新國九條，全面提升服務(wù)實體經(jīng)濟和服務(wù)投資者水平。

下一步，證監(jiān)會將堅守強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強證券公司日常監(jiān)管，強化執(zhí)法問責，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實到位，并將實踐中好的經(jīng)驗和做法向全行業(yè)輻射，促進證券行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。