- 證券從業人員 切勿觸碰違法持股“紅線”
- 2024年10月30日 來源：證券日報
提要：證券從業人員不得買賣股票是證券法的基本要求。從近幾年監管部門開出的罰單來看，對從業人員違法持股的打擊呈現出批量處罰、追溯歷史更久、處罰認定更嚴等特點。比如，今年年初，證監會集中查辦某券商多名從業人員買賣股票等違法違規行為，通過刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責等進行立體化懲戒。
國都證券日前發布公告稱，公司董事會2024年10月22日收到公司總經理、財務負責人楊江權遞交的辭職報告。事實上，楊江權辭職，緣于其“涉嫌從業人員違法持有股票”被證監會立案。根據相關規定，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務。
從業人員違法持股是證券行業監管的重點之一。一直以來，監管部門都在反復提醒證券從業人員不要觸碰“紅線”，要求券商督促從業人員堅守合規底線。同時，監管部門對這種行為的打擊力度不斷加強，處罰力度持續加大。
不過，證券從業人員違法持股仍時有發生。筆者認為，這歸根結底是一個“利”字：面對利益誘惑，一些證券從業人員抱有僥幸心理。
與此同時，這也反映出部分券商內控管理存在缺陷。券商應持續強化內部監測、自查自糾及問責機制，加強從業人員合規管理，要讓違規持股情況及時出清，讓從業人員“不敢、不能、不想”違規持股，進而推動行業向著更加規范、專業的方向發展。
證券從業人員不得買賣股票是證券法的基本要求。從近幾年監管部門開出的罰單來看，對從業人員違法持股的打擊呈現出批量處罰、追溯歷史更久、處罰認定更嚴等特點。比如，今年年初，證監會集中查辦某券商多名從業人員買賣股票等違法違規行為，通過刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責等進行立體化懲戒。其中，對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。
一份份罰單彰顯出監管部門維護市場秩序、保護投資者權益的決心，而監管部門還將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為。
