4月23日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對世旅(杭州)資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，世旅(杭州)資產(chǎn)管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下四項(xiàng)行為:

一、未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)。未發(fā)現(xiàn)所管理產(chǎn)品及其執(zhí)行事務(wù)合伙人向投資者承諾最低收益，由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行私募基金推介。

二、未按照合同約定進(jìn)行信息披露。

三、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng)。

四、未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序以對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未進(jìn)行回訪確認(rèn)，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十六條、第十七條、第二十四條，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第六條第八項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定。

對此，浙江證監(jiān)局決定對世旅(杭州)資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對藍(lán)紹廣采取出具警示函措施的決定》顯示，因世旅(杭州)資產(chǎn)管理有限公司私募業(yè)務(wù)存在上述問題，藍(lán)紹廣作為公司法定代表人和基金投資經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局對藍(lán)紹廣采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

據(jù)天眼查App，世旅(杭州)資產(chǎn)管理有限公司成立于2017年6月，位于浙江省杭州市，是一家從事金融業(yè)為主的企業(yè)，注冊資本1000萬人民幣，法定代表人為藍(lán)紹廣，任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。藍(lán)紹廣通過上海璽澤企業(yè)管理咨詢中心持有世旅(杭州)資產(chǎn)管理有限公司80%股份，為公司實(shí)際控制人。