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  • 完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理 證監會集中發布與投保密切相關制度規則
  • 2024年05月16日 來源:中國證券報

提要:活動當天,證監會集中發布《證券市場程序化交易管理規定(試行)》《監管規則適用指引—發行類第10號》《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》以及相關自律組織、投保機構業務規則等10項與投資者保護密切相關的制度規則。

5月15日,證監會在北京舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動,主題為“心系投資者 攜手共行動——推動高質量發展,提振投資者信心”。活動當天,證監會集中發布《證券市場程序化交易管理規定(試行)》《監管規則適用指引—發行類第10號》《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》以及相關自律組織、投保機構業務規則等10項與投資者保護密切相關的制度規則。

其中,《監管規則適用指引—發行類第10號》主要內容包括:要求發行人在招股說明書刊登致投資者的聲明,說清上市目的、建立現代企業制度以及融資必要性等基本情況,督促發行人牢固樹立正確“上市觀”。明確“關鍵少數”可以就出現上市后業績大幅下滑的情形作出延長股份鎖定期的承諾,強化“關鍵少數”與投資者共擔風險的意識。完善上市后分紅政策的信息披露規則,以利于投資者形成穩定的回報預期。強化未盈利企業相關信息披露,要求其披露預計實現盈利情況等前瞻性信息,向投資者充分揭示未來發展前景,便于投資者作出決策。

《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》提出,立足預防,源頭減少矛盾產生;立足調解,充分發揮調解基礎性作用;立足法治,綜合運用糾紛多元化解“工具箱”;行政與司法聯動,探索優化和法院的訴調對接;立足實踐,開展重點糾紛領域專項治理;統籌協調,強化訴源治理各項保障等相關舉措。

活動當天,證監會還公布了12起涉及內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業人員違法炒股、違規占用上市公司資金等投資者保護執法案件,發布了澤達易盛特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案等投資者保護10個典型案例以及12個廣受投資者歡迎的投教產品,介紹了證監會2023年執法總體情況。同時,證監會系統各單位會同當地金融監管部門、司法機關等,在全國各地同步組織開展形式多樣、內容豐富的投資者保護宣傳教育活動,積極宣傳資本市場政策法規和投資知識,幫助投資者增強風險意識和自我保護能力。



責任編輯:張蘇婧
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