中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對(duì)廣東小崧科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“小崧股份”，002723.SZ)、彭國(guó)宇、盧保山、溫琳采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，2024年4月30日，小崧股份發(fā)布2023年年度報(bào)告，披露2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)(以下簡(jiǎn)稱凈利潤(rùn))為虧損約691.64萬元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。小崧股份未按規(guī)定在2024年1月31日前披露2023年度業(yè)績(jī)預(yù)告，且截至公司2023年年報(bào)發(fā)布也未披露相關(guān)業(yè)績(jī)預(yù)告。小崧股份上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，下同)第三條第一款、第十七條的規(guī)定。

小崧股份董事長(zhǎng)彭國(guó)宇、總經(jīng)理盧保山、財(cái)務(wù)總監(jiān)溫琳未能按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)小崧股份上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)小崧股份、彭國(guó)宇、盧保山、溫琳采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深交所此前已就上述事項(xiàng)對(duì)小崧股份、彭國(guó)宇、盧保山、溫琳下發(fā)了監(jiān)管函。

7月4日，深交所上市公司管理二部下發(fā)《關(guān)于對(duì)廣東小崧科技股份有限公司、彭國(guó)宇、盧保山、溫琳的監(jiān)管函》(公司部監(jiān)管函〔2024〕第122號(hào))。根據(jù)監(jiān)管函，小崧股份2024年4月30日披露的《2023年年度報(bào)告》顯示，公司2023年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-6,916,378.84元，較上年同期下降-168.85%，盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。小崧股份未按規(guī)定在2023年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。小崧股份的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年8月修訂)》第1.4條、第2.1.1條、第5.1.1條的規(guī)定。小崧股份董事長(zhǎng)彭國(guó)宇、總經(jīng)理盧保山、財(cái)務(wù)總監(jiān)溫琳未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年8月修訂)》第1.4條、第2.1.2條、第4.3.5條、第5.1.9條的規(guī)定。

與此同時(shí)，溫琳已辭去小崧股份財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)。小崧股份7月19日晚間發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)于當(dāng)日收到公司財(cái)務(wù)總監(jiān)溫琳的書面辭職報(bào)告，溫琳因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，辭職后仍擔(dān)任公司第六屆董事會(huì)董事職務(wù)。溫琳的辭職報(bào)告自送達(dá)小崧股份董事會(huì)之日起生效。

根據(jù)小崧股份近日披露的2024年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告，業(yè)績(jī)預(yù)告期間，該公司預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)300萬元至450萬元，同比下降85.10%至90.07%；預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)254萬元至404萬元，同比下降86.33%至91.40%。

2021年，小崧股份非公開發(fā)行股票募集資金。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東小崧科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2021]828號(hào))核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行的方式向17名投資者合計(jì)發(fā)行人民幣普通股48,030,176股，發(fā)行價(jià)格為每股11.93元，公司共計(jì)募集貨幣資金人民幣572,999,999.68元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用人民幣14,300,405.84元(不含稅)，公司實(shí)際募集資金凈額為人民幣558,699,593.84元。以上募集資金于2021年12月1日到賬，上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》(中興華驗(yàn)字(2021)第410016號(hào))。目前股價(jià)低于本次定增發(fā)行價(jià)。

根據(jù)非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書，小崧股份2021年非公開發(fā)行A股股票擬募集資金總額不超過57,300.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額將用于健康電器產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、安全與智能化工程設(shè)備購置項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。