- 4月份12家公司自曝重要股東短線交易 專家稱“誤操作”不是擋箭牌
- 2023年04月22日 來源：證券日報
提要：北京社科院研究員王鵬認(rèn)為，短線交易屢禁不止，究其原因還是公司內(nèi)部相關(guān)制度不健全，上市公司董監(jiān)高或其家屬、重要股東規(guī)則意識不強。此外，也存在極少數(shù)公司的“董監(jiān)高”鋌而走險，通過內(nèi)幕交易套取高額收益。
據(jù)《證券日報》記者整理，4月份以來(即4月1日至4月20日)，滬深兩市有12家公司公告稱董監(jiān)高或其家屬、持股5%以上的股東(以下簡稱“重要股東”)出現(xiàn)短線交易。
對于造成短線交易的原因，這些公司的公告中多解釋是因為“誤操作”。對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹：“短線交易屢屢出現(xiàn)，一方面反映出部分上市公司董監(jiān)高的合規(guī)意識淡漠，對于規(guī)則缺乏應(yīng)該有的敬畏之心，而且，由于當(dāng)前正處在兩市公司年報披露的窗口期，短線交易很容易讓投資者對公司相關(guān)董監(jiān)高減持的真實目的產(chǎn)生懷疑。”
接受《證券日報》記者采訪的專家還表示，“誤操作”并不能成為短線交易相關(guān)責(zé)任人的擋箭牌。
從短線交易“東窗事發(fā)”的細節(jié)來看，有些是涉事的重要股東主動上報給公司，也有些公司的股東對相關(guān)事項并未及時說明。
例如，新宏泰公司持股5%以上的股東趙漢新自曝于今年4月12日買入公司股份100股，又于今年4月13日賣出，構(gòu)成短線交易。公司表示，上述短線交易行為系操作失誤造成，不存在利用短線交易或內(nèi)幕信息交易謀求利益的情形。
王智斌告訴記者：“短線交易造成的后果，是上市公司有權(quán)收繳高管短線交易產(chǎn)生的收益，監(jiān)管部門也會對涉事高管予以警示甚至是處罰。”
對于短線交易，上述公司均表示今后將加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在證券交易系統(tǒng)操作過程中謹(jǐn)慎確認(rèn)，并將自覺遵守《證券法》關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，杜絕此類事件的再次發(fā)生。
北京社科院研究員王鵬認(rèn)為，短線交易屢禁不止，究其原因還是公司內(nèi)部相關(guān)制度不健全，上市公司董監(jiān)高或其家屬、重要股東規(guī)則意識不強。此外，也存在極少數(shù)公司的“董監(jiān)高”鋌而走險，通過內(nèi)幕交易套取高額收益。
對于杜絕短線交易方面，浙江大學(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林告訴《證券日報》記者：“重要股東要提高守法意識；監(jiān)管部門仍需細化監(jiān)管規(guī)則，強化問責(zé)機制。”
