- 強監管持續 月內10家上市公司或實控人被證監會立案調查
- 2024年08月13日 來源：證券日報
提要：盧鼎亮表示，監管層對于資本市場的監管力度在加強，體現了監管機構對于維護市場秩序、保護投資者權益的決心。未來監管層也將通過加大執法力度，促進上市公司提高信息披露等行為的質量，確保市場公平、公正和有效。
監管層對上市公司信息披露監管力度增強。8月9日晚，同德化工、任子行、中青寶、沈陽化工4家上市公司齊發公告，因涉嫌信息披露違法違規，均被證監會立案調查。
上海市信本律師事務所高級合伙人趙敬國對《證券日報》記者表示，對于投資者而言，要警惕主營業務不振以及麻煩纏身的上市公司，避免因“踩雷”而蒙受損失。
進一步看，據同花順iFinD數據統計，截至8月12日記者發稿，年內69家A股上市公司發布75份公司或相關方收到證監會下發的立案告知書的公告，數量與去年同期持平。僅8月份以來，就有10家上市公司或實控人被證監會立案調查。監管層對上市公司嚴監嚴管態勢持續。
從違規類型來看，涉及信息披露違法違規、內幕交易、短線交易的公告數量位居前三，分別為60份、7份和4份。被立案調查對象涉及上市公司本身、控股股東、高管等。
八成被立案公司涉嫌信披違法違規
信息披露是上市公司與投資者之間溝通的重要橋梁。年內被立案調查的公司八成涉嫌信息披露違法違規。
“信息披露是資本市場公平、公正、公開原則的基礎，直接關系到投資者能否獲取準確、及時、有效的公司運營信息，以便做出合理的投資決策?！北本┦芯熉蓭熓聞账匣锶吮R鼎亮對《證券日報》表示。
今年以來，監管部門對信息披露違法違規行為持續保持高壓態勢。從年內立案調查上市公司涉嫌的信息披露違法違規行為類型來看，主要包括重大事項信息披露不及時或違規、未履行信披義務、定期報告披露超期限等。
值得注意的是，年內至少有7家公司因未按時披露年度報告被證監會立案調查。
“信息披露工作需要貫穿于股票上市發行及后續全過程。立案調查等監管行為將進一步震懾上市公司的不法行為，提高上市公司質量?！敝新劼蓭熓聞账匣锶藦垪畋硎?，未來，監管勢必會持續高壓打擊信息披露違規，以提高市場的透明度，保護中小投資者利益。
緊盯“關鍵少數”
監管層突出對上市公司“關鍵少數”違規行為的重點打擊。數據顯示，年內有29家上市公司被立案調查的對象是公司及實控人、控股股東、董事及高管。
有的上市公司及實際控制人因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。例如，8月9日晚，中青寶發布公告稱，公司及實際控制人張云霞因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司及實際控制人張云霞進行立案。
也有的上市公司實控人涉嫌短線交易。例如，某制藥類上市公司近日公告稱，公司董事長、總經理因涉嫌短線交易公司股票，于2024年8月5日收到證監會立案告知書。
此外，上市公司實控人或董監高被地方監察委留置，涉嫌職務犯罪的情形更為嚴重。例如，綠地控股7月23日晚公告稱，公司從中共上海市紀律檢查委員會、上海市監察委員會網站獲悉，公司董事胡欣涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受上海市紀委監委紀律審查和監察調查。數據顯示，年內至少有8家公司實控人或董監高被地方監察委留置。
趙敬國表示，一些上市公司可能因為內部管理不善，被實際控制人操縱，故意隱瞞或誤導性披露信息，從而違反了相關法律法規。而監管緊盯“關鍵少數”違法違規行為，有助于懲首惡、追幫兇，保護投資者利益。
“從嚴從快從重”成處罰主基調
自新“國九條”發布以來，“從嚴從快從重”成為監管處罰主基調。
在數量方面，監管層對上市公司違規行為的查處更加密集；在力度方面，立案調查等相對較重的處罰措施頻現；在速度方面，監管層從立案，到查明，再到處罰，耗時縮短，效率更高。例如，今年4月12日中核鈦白被立案調查，僅7天后證監會發布《行政處罰事先告知書》，擬罰沒中核鈦白實控人等共2.35億元。
資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的重要作用。7月29日，證監會召開學習貫徹二十屆三中全會精神暨年中工作會議。其中指出，以改革強監管，切實保護投資者合法權益。
證監會5月15日公布了2024年執法工作重點。2024年，證監會從嚴打擊嚴重危害市場平穩運行、侵害投資者合法權益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的證券期貨市場違法行為，為加快建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。
盧鼎亮表示，監管層對于資本市場的監管力度在加強，體現了監管機構對于維護市場秩序、保護投資者權益的決心。未來監管層也將通過加大執法力度，促進上市公司提高信息披露等行為的質量，確保市場公平、公正和有效。
