11月25日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新的一則市場(chǎng)禁入決定書(shū)。決定書(shū)對(duì)時(shí)任金利華電董事長(zhǎng)趙堅(jiān)及前董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)樓金萍分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)配資中介朱攀峰采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

處罰決定書(shū)顯示，涉案三人在2015年10月8日至2018年4月27日期間以拉抬金利華電股價(jià)獲利或者維持金利華電價(jià)格為目的，控制利用112個(gè)證券賬戶(hù)，采用多種手段操縱、影響金利華電交易價(jià)格和交易量。其中三人控制的賬號(hào)組持股占總股本比例超過(guò)5%的交易日共325天，最高持股占比高達(dá)22.67%。

操縱股價(jià)

金利華電是一家玻璃絕緣子生產(chǎn)技術(shù)的廠商之一，成立于2003年，實(shí)際控制人為趙堅(jiān)，其在2019年6月22日已辭去董事長(zhǎng)、董事等相關(guān)職務(wù)，但仍為公司控股股東、實(shí)際控制人。

2018年7月18日晚間，金利華電公告，控股股東及實(shí)際控制人趙堅(jiān)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書(shū)》，因其涉嫌操縱證券市場(chǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查，第二日，金利華電股價(jià)下跌9.92%，逼近跌停。但在2015年10月8日至2018年4月27日之間，金利華電股價(jià)上漲幅度達(dá)到44.65%。而同期創(chuàng)業(yè)板指數(shù)下跌幅度為13.30%。

金利華電股價(jià)逆勢(shì)增長(zhǎng)的背后并非企業(yè)取得了高速增長(zhǎng)，而是金利華電實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)趙堅(jiān)在幕后操縱股價(jià)。根據(jù)市場(chǎng)禁入決定書(shū)，2015年10月至2018年4月，趙堅(jiān)與樓金萍控制涉案109個(gè)證券賬戶(hù)，朱攀峰控制3個(gè)證券賬戶(hù)，共計(jì)112個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組)交易“金利華電”，其中99個(gè)證券賬戶(hù)通過(guò)配資關(guān)系(股票借款融資)由朱攀峰提供，13個(gè)證券賬戶(hù)由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶(hù)組的保證金、利息和部分交易資金實(shí)際來(lái)源于趙堅(jiān)，結(jié)算資金和大部分盈利流向趙堅(jiān)及其指定的銀行賬戶(hù)，少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶(hù)。賬戶(hù)組的交易由趙堅(jiān)、樓金萍決策并承擔(dān)賬戶(hù)盈虧，由樓金萍親自或者指令他人下單交易，朱攀峰使用其控制的3個(gè)證券賬戶(hù)決策下單，參與交易，維持股價(jià)。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)核查，上述期間賬戶(hù)組交易量占金利華電市場(chǎng)交易總量的平均比例為14.25%，賬戶(hù)組成交占比最高為87.21%。其中，賬戶(hù)組成交占比大于10%的交易日有176天，成交占比大于20%的交易日有109天，成交占比大于30%的交易日有67天，成交占比大于40%的交易日有38天，成交占比大于50%的交易日有23天。2018年3月26日至4月24日期間共計(jì)連續(xù)20個(gè)交易日，賬戶(hù)組成交占比為33.51%。

手段曝光

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新的決定書(shū)還曝光了趙堅(jiān)采用的四種操縱股價(jià)的手段。

其一是集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)。從2015年10月8日至2018年4月27日共有534個(gè)交易日，而趙堅(jiān)控制的賬戶(hù)組共交易了423天。423個(gè)交易如中，賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入成交8446.23萬(wàn)股，買(mǎi)入金額26.97億元，累計(jì)賣(mài)出成交6335.91萬(wàn)股，賣(mài)出金額21.06億元。而且，這些賬戶(hù)交易量占該股市場(chǎng)交易總量最高時(shí)可達(dá)到87.21%，期間曾經(jīng)連續(xù)20個(gè)交易日，賬戶(hù)組成交占比達(dá)33.51%。

其二是在控制的證券賬戶(hù)之間進(jìn)行交易。在534個(gè)交易日中，趙堅(jiān)控制的證券賬戶(hù)之間進(jìn)行交易的交易日有184天，累計(jì)成交數(shù)量為2653.05萬(wàn)股。賬戶(hù)對(duì)倒交易占市場(chǎng)成交量比例最高時(shí)達(dá)到84.75%。

其三是盤(pán)中拉抬。這些證券賬戶(hù)存在34次盤(pán)中拉抬股價(jià)行為，平均拉抬股價(jià)幅度為3.21%，盤(pán)中拉抬股價(jià)期間，平均買(mǎi)入成交量占市場(chǎng)總買(mǎi)入成交量的比例為84.86%，且存在反向賣(mài)出行為。

其四是利用信息優(yōu)勢(shì)交易。趙堅(jiān)作為金利華電董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，籌劃、決策金利華電向文化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中實(shí)施重大資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)；并且為維持股價(jià)，在2018年2月存在人為控制金利華電停牌時(shí)點(diǎn)的行為。

但趙堅(jiān)的行為并未取得收益。決定書(shū)顯示，2015年10月8日至2018年4月27日期間，趙堅(jiān)、樓金萍、朱攀峰控制賬戶(hù)組交易金利華共計(jì)虧損157,433,903.71元。上述行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。