11月10日晚間，北京昊華能源股份有限公司發(fā)布公告稱，因4年年報存在虛假記載，虛增資產(chǎn)約28.25億元，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被北京監(jiān)管局罰款共計(jì)140萬，三名時任高管被實(shí)施3年證券市場禁入的措施。

據(jù)了解，2015年，昊華能源收購鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)，取得京東方能源控制權(quán)，將其納入公司合并報表。同年2月10日，昊華能源召開第四屆董事會第十四次會議審議《關(guān)于收購北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)的議案》。昊華能源董事長耿養(yǎng)謀在此次會上告知與會董事，此次收購，將京東方能源實(shí)際持有的4.5億噸煤炭資源調(diào)整為9.6億噸煤炭資源。與會董事基于此通過了上述議案。

此后，昊華能源將京東方能源實(shí)際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進(jìn)行了賬務(wù)處理，導(dǎo)致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報虛假記載，虛增資產(chǎn)約28.25億元，虛增金額分別占當(dāng)期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。

2019年12月27日，公司公告2015年收購京東方能源股權(quán)事項(xiàng)存在虛增資產(chǎn)。

對其違法行為，北京監(jiān)管局認(rèn)為，昊華能源違反2005年《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。同時根據(jù)上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：對昊華能源給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事長耿養(yǎng)謀給予警告，并處以30萬元罰款；對時任董事兼董秘關(guān)杰給予警告，并處以20萬元罰款；對時任董事于福國、張偉、田會給予警告，并分別處以10萬元罰款。

此外，在此次昊華能源信息披露違法行為中，因時任董事長耿養(yǎng)謀、時任董事兼董事會秘書關(guān)杰、時任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)鮑霞是直接負(fù)責(zé)的主管人員。北京監(jiān)管局決定對耿養(yǎng)謀、關(guān)杰、鮑霞分別采取3年證券市場禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

昊華能源表示，會按期繳納罰款，目前生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，上述處罰不會對其生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)發(fā)展造成重大影響。同時，將深刻反思和吸取本次行政處罰的教訓(xùn)，并將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，持續(xù)強(qiáng)化和深入開展公司合規(guī)管理體系建設(shè)各項(xiàng)工作，不斷推動公司的規(guī)范、健康、平穩(wěn)發(fā)展。

資料顯示，昊華能源主營業(yè)務(wù)為煤炭生產(chǎn)與銷售、甲醇的生產(chǎn)與銷售及鐵路專用線運(yùn)輸。