上交所網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對(duì)寧波博威合金材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“博威合金”，601137.SH)及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定，當(dāng)事人為博威合金、時(shí)任董事長(zhǎng)謝識(shí)才。

經(jīng)查明，2021年2月9日，博威合金披露以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的公告，擬自未來12個(gè)月內(nèi)，以自有資金回購(gòu)公司股份用于對(duì)員工的股權(quán)激勵(lì)，回購(gòu)金額不低于10,000萬元、不超過20,000萬元，擬回購(gòu)股份的價(jià)格不超過15元/股。2021年6月24日，公司披露公告，由于公司2020年年度權(quán)益分派已于2021年6月23日實(shí)施完畢，本次回購(gòu)股份價(jià)格上限調(diào)整為14.83元/股。

2022年2月9日，公司披露股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告稱，公司實(shí)際回購(gòu)股份數(shù)量1,334,000股，占公司總股本的比例為0.17%，支付的資金總額為14,255,794.24元(不含交易費(fèi)用)，占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的14.26%，公司未按前期披露的回購(gòu)計(jì)劃完成回購(gòu)。公司同時(shí)披露，回購(gòu)未能完成的原因主要系回購(gòu)期間內(nèi)，疫情對(duì)公司新能源業(yè)務(wù)沖擊較大，公司一直在窗口期之外尋找合適的回購(gòu)時(shí)機(jī)，此后由于新材料板塊發(fā)展勢(shì)頭良好，股價(jià)持續(xù)高于回購(gòu)方案規(guī)定的回購(gòu)股份價(jià)格上限。

上市公司實(shí)施股份回購(gòu)，對(duì)公司股東權(quán)益和公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響，市場(chǎng)和投資者將對(duì)此形成相應(yīng)預(yù)期。但博威合金未按已公開披露的股份回購(gòu)方案實(shí)施回購(gòu)，實(shí)際回購(gòu)金額占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的14.26%，回購(gòu)方案完成率較低，影響投資者形成的合理預(yù)期。

博威合金上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》(以下簡(jiǎn)稱《回購(gòu)股份指引》)第五條、第四十條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時(shí)任博威合金董事長(zhǎng)謝識(shí)才(任期2009年7月10日至今)作為公司經(jīng)營(yíng)管理決策及信息披露的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)股份回購(gòu)方案制定、公布和實(shí)施，在公司股份回購(gòu)事項(xiàng)中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第4.3.1條、第4.3.5條，《回購(gòu)股份指引》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

另經(jīng)查明，2021年8月、9月中12個(gè)交易日及自2021年10月25日起至回購(gòu)期屆滿日，公司股價(jià)共計(jì)約四個(gè)月高于回購(gòu)價(jià)格上限，存在實(shí)施回購(gòu)的客觀障礙，可酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)寧波博威合金材料股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)謝識(shí)才予以監(jiān)管警示。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2022〕0088號(hào)

關(guān)于對(duì)寧波博威合金材料股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

寧波博威合金材料股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：博威合金，A股證券代碼：601137；謝識(shí)才，寧波博威合金材料股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)。

經(jīng)查明，2021年2月9日，寧波博威合金材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱博威合金或公司)披露以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的公告，擬自未來12個(gè)月內(nèi)，以自有資金回購(gòu)公司股份用于對(duì)員工的股權(quán)激勵(lì)，回購(gòu)金額不低于10,000萬元、不超過20,000萬元，擬回購(gòu)股份的價(jià)格不超過15元/股。2021年6月24日，公司披露公告，由于公司2020年年度權(quán)益分派已于2021年6月23日實(shí)施完畢，本次回購(gòu)股份價(jià)格上限調(diào)整為14.83元/股。

2022年2月9日，公司披露股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告稱，公司實(shí)際回購(gòu)股份數(shù)量1,334,000股，占公司總股本的比例為0.17%，支付的資金總額為14,255,794.24元(不含交易費(fèi)用)，占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的14.26%，公司未按前期披露的回購(gòu)計(jì)劃完成回購(gòu)。公司同時(shí)披露，回購(gòu)未能完成的原因主要系回購(gòu)期間內(nèi)，疫情對(duì)公司新能源業(yè)務(wù)沖擊較大，公司一直在窗口期之外尋找合適的回購(gòu)時(shí)機(jī)，此后由于新材料板塊發(fā)展勢(shì)頭良好，股價(jià)持續(xù)高于回購(gòu)方案規(guī)定的回購(gòu)股份價(jià)格上限。

上市公司實(shí)施股份回購(gòu)，對(duì)公司股東權(quán)益和公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響，市場(chǎng)和投資者將對(duì)此形成相應(yīng)預(yù)期。但公司未按已公開披露的股份回購(gòu)方案實(shí)施回購(gòu)，實(shí)際回購(gòu)金額占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的14.26%，回購(gòu)方案完成率較低，影響投資者形成的合理預(yù)期。

上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》(以下簡(jiǎn)稱《回購(gòu)股份指引》)第五條、第四十條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時(shí)任公司董事長(zhǎng)謝識(shí)才(任期2009年7月10日至今)作為公司經(jīng)營(yíng)管理決策及信息披露的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)股份回購(gòu)方案制定、公布和實(shí)施，在公司股份回購(gòu)事項(xiàng)中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第4.3.1條、第 4.3.5條，《回購(gòu)股份指引》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

另經(jīng)查明，2021年 8月、9月中12個(gè)交易日及自2021年10月25日起至回購(gòu)期屆滿日，公司股價(jià)共計(jì)約四個(gè)月高于回購(gòu)價(jià)格上限，存在實(shí)施回購(gòu)的客觀障礙，可酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)寧波博威合金材料股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)謝識(shí)才予以監(jiān)管警示。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司管理一部

二〇二二年六月二十八日