5月8日，上交所發(fā)布公告，因?qū)PO企業(yè)科利德首發(fā)上市保薦核查工作履職盡責不到位，對海通證券(600837.SH)及2名保薦代表人予以通報批評。

2024年來，海通證券在業(yè)務(wù)合規(guī)問題上屢踩紅線。此次被通報批評前，海通證券已被證監(jiān)會立案，年內(nèi)投行業(yè)務(wù)已兩次遭到監(jiān)管點名。

此外，海通證券已連續(xù)兩年凈利潤暴跌，2023年其凈利潤下滑超80%，成為千億市值券商中業(yè)績降幅最顯著的公司。

因保薦業(yè)務(wù)履職盡責不到位被通報批評

2023年6月15日，上交所受理科利德首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請。后因項目撤回，上交所于今年2月終止了科利德的發(fā)行上市審核。

在發(fā)行上市申請過程中，發(fā)行人科利德存在科創(chuàng)屬性指標相關(guān)信息披露不準確、研發(fā)人員數(shù)量及研發(fā)投入金額披露不準確、未充分說明成本核算的準確性等違規(guī)行為，相關(guān)情況與申報文件披露不一致等情況。

上交所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場督導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)，海通證券作為科利德首發(fā)上市項目的保薦人，存在保薦核查工作履職盡責不到位的問題：未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標相關(guān)信息；未充分核查研發(fā)人員認定依據(jù)；未充分核查研發(fā)投入金額的準確性；未充分核查成本核算的準確性。

海通證券因首發(fā)上市保薦業(yè)務(wù)履職盡責不到位，分別于2023年6月15日、2024年1月29日被采取監(jiān)管警示、監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并提交了書面整改報告，但未能舉一反三，未切實整改到位。上交所在科利德項目現(xiàn)場督導(dǎo)中仍發(fā)現(xiàn)，海通證券在保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制方面存在質(zhì)控、內(nèi)核意見落實不到位、質(zhì)控部門現(xiàn)場核查有效性不足的問題。

上交所在5月8日的公告中指出，“海通證券在多個首發(fā)保薦業(yè)務(wù)中履職盡責明顯不到位，投行質(zhì)控內(nèi)核部門對盡職調(diào)查把關(guān)不審慎”，因此對海通證券予以通報批評。

此外，張波、周磊作為海通證券指定的科利德首發(fā)上市項目的保薦代表人，存在未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標相關(guān)信息、未充分核查成本核算的準確性的問題，同樣被上交所予以通報批評。

已多次因違規(guī)被監(jiān)管警示

事實上，年初至今海通證券已經(jīng)多次因合規(guī)問題被監(jiān)管“點名”，這或?qū)⑾魅跏袌鰧ＭㄗC券專業(yè)能力、合規(guī)風控水平的信任度。

2024年4月30日，因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對相關(guān)情況分析核查、盡職調(diào)查、報告不及時等，海通證券被廣東證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施。

4月份，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會對海通證券進行立案。

1月，海通證券及相關(guān)人員因保薦不盡責、擅自改招股書等投行業(yè)務(wù)違規(guī)兩次遭監(jiān)管處罰，4名保代被通報批評，3名相關(guān)負責人被警示。

此前，新“國九條”的頒布再次向市場強調(diào)了券商責任：進一步壓實發(fā)行人第一責任和中介機構(gòu)“看門人”責任，建立中介機構(gòu)“黑名單”制度。堅持“申報即擔責”，嚴查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題。

數(shù)據(jù)顯示，我國上市證券公司共43家，從年初至5月的監(jiān)管實踐看，證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會、全國股轉(zhuǎn)公司針對上市證券公司已開出超70張罰單，其中，“內(nèi)部制度不完善”“未依法履職盡責”成為上市證券公司被罰事由的高頻詞匯。

2023年凈利潤縮水80%

不僅執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題頻出，海通證券業(yè)績也出現(xiàn)大幅下降。2023年，海通證券實現(xiàn)營業(yè)收入229.53億元，歸母凈利潤10.08億元，分別同比下滑11.54%、84.59%。

今年一季度，其下滑態(tài)勢依舊。2024年一季度，海通證券實現(xiàn)營業(yè)收入47.62億元，歸母凈利潤9.11億元，分別同比下滑44.11%、62.56%。

回顧海通證券的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)其曾經(jīng)的輝煌和現(xiàn)在的困境形成了鮮明對比。拉長時間線來看，2013-2021年，海通證券的營收水平一直緊跟“券商一哥”中信證券之后，凈利潤排名也從未掉出前四。2021年后，海通證券連收兩年下滑業(yè)績，2023年營收僅約2021年的一半多，2023年歸母凈利潤甚至不及2021年的十分之一。

從年報看，2023年海通證券多項業(yè)務(wù)收入縮水。其中，財富管理、投資銀行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實現(xiàn)營收83.15億元、36.31億元和26.49億元，同比減少12.03%、14.8%和14.16%；交易及機構(gòu)業(yè)務(wù)營收為-29.24億元，同比減少12.19億元。五大主營業(yè)務(wù)中，僅融資租賃業(yè)務(wù)營收同比微增0.63%，為51.22億元。

此外，拖累海通證券全年業(yè)績的原因還有境外業(yè)務(wù)。2023年，海通證券境外業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收7.8億元，同比減少70.24%，毛利率為-766.98%，同比減少621.25個百分點。