證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站日前于同日公布了5篇行政處罰決定書(〔2023〕1-5號)，其中，行政處罰決定書(〔2023〕1號)顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對TCL家電、當(dāng)事人魏某杰收購違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，TCL家電、魏某杰存在以下違法事實(shí)。

一、TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器事項(xiàng)上存在一致行動關(guān)系，構(gòu)成一致行動人，但未對外如實(shí)披露。TCL家電集團(tuán)有限公司(以下簡稱“TCL家電”)為收購廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱“奧馬電器”，002668.SZ)，除自行參加司法拍賣、在二級市場上購買奧馬電器股票外，還與重慶中新融澤投資中心(有限合伙)(以下簡稱“中新融澤”)、魏某杰簽訂協(xié)議，約定共同收購?qiáng)W馬電器。魏某杰實(shí)際通過其本人證券賬戶及其控制的西藏天豐企業(yè)管理有限公司(以下簡稱“西藏天豐”)中信證券賬戶、賴某麗光大證券賬戶在二級市場買入奧馬電器股票，籌資由他人參與奧馬電器股份司法拍賣。

TCL家電與中新融澤、魏某杰共同對奧馬電器進(jìn)行收購，構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第八十三條第一款規(guī)定的情形，TCL家電與中新融澤、魏某杰存在一致行動關(guān)系，構(gòu)成一致行動人。TCL家電對外披露了與中新融澤一致行動關(guān)系，但未披露與魏某杰的一致行動關(guān)系。

二、TCL家電借用他人證券賬戶交易奧馬電器股票。在TCL家電收購?qiáng)W馬電器過程中，TCL家電借用高盛達(dá)控股(惠州)有限公司下屬4家子公司的4個(gè)證券賬戶，由TCL家電決策通過二級市場買入奧馬電器股票，并通過大宗交易將股票轉(zhuǎn)回至TCL家電。

三、TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，在一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)；在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)。涉案期間，TCL家電及其一致行動人具體交易情況如下：

2021年1月19日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票5481.54萬股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5.06%。

2021年1月26日、1月27日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票分別為6780.41萬股、9800.60萬股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到6.25%和9.04%。

2021年1月29日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票1.14億股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到10.47%。

2021年2月1日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票1.30億股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到11.97%。

2021年3月3日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票1.79億股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到16.51%。

2021年3月5日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票2.87億股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到26.44%。

2021年3月30日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票3.14億股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到28.99%。

2021年4月22日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票3.28億股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到30.27%。TCL家電、魏某杰未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)。

TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，僅披露了TCL家電及中新融澤的持股變動情況，在上述一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)；在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)。

四、魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，魏某杰自行使用其本人及控制的各證券賬戶轉(zhuǎn)讓奧馬電器股票，交易情況如下：

2021年1月27日至3月29日，魏某杰控制的賴某麗光大證券賬戶，合計(jì)賣出奧馬電器股票237.22萬股，成交金額1341.55萬元，盈利103.99萬元；2021年3月23日至3月31日，魏某杰使用其個(gè)人證券賬戶，合計(jì)賣出奧馬電器股票602.03萬股，成交金額3584.89萬元，盈利1116.79萬元；2021年1月29日，魏某杰控制的西藏天豐中信證券賬戶，賣出奧馬電器股票10萬股，成交金額53.10萬元，虧損16700.40元。

綜上，魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)合計(jì)轉(zhuǎn)讓奧馬電器股票849.25萬股，成交金額4979.53萬元，盈利1219.11萬元。

廣東證監(jiān)局判定，TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，未如實(shí)披露與魏某杰的一致行動關(guān)系，在一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)的行為，違反《證券法》第六十三條第一款、第二款、第三款和第六十五條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十六條第一款所述行為。TCL家電借用他人證券賬戶從事證券交易的行為，違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券的行為，違反《證券法》第三十六條、第七十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法行為。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，對TCL家電上述未按規(guī)定履行報(bào)告、公告等信息披露義務(wù)，未按規(guī)定發(fā)出收購要約義務(wù)的違法行為，TCL家電時(shí)任董事長王某、時(shí)任董事徐某犖，制定并執(zhí)行相關(guān)收購方案，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條、第一百九十五條、第一百九十六條第一款，廣東證監(jiān)局決定：一、對TCL家電集團(tuán)有限公司、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，未如實(shí)披露與魏某杰一致行動關(guān)系，在一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)的行為，對TCL家電集團(tuán)有限公司、魏某杰責(zé)令改正，給予警告，并處以470萬元罰款，其中對TCL家電集團(tuán)有限公司處以320萬元罰款，對魏某杰處以150萬元罰款。對王某、徐某犖給予警告，并分別處以100萬元罰款。二、對TCL家電集團(tuán)有限公司借用他人證券賬戶交易證券的行為，對TCL家電集團(tuán)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。三、對魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券的行為，對魏某杰責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1219.11萬元，并處罰款2438.22萬元。

此外，行政處罰決定書(〔2023〕2號)顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人裴某斌存在以下違法事實(shí)。

2020年12月29日，奧馬電器披露《關(guān)于公司控股股東所持公司股票將被第二次司法拍賣的提示性公告》，稱公司控股股東西藏融通眾金投資有限公司持有的公司股票1.35億股將被司法拍賣。

2021年1月6日，TCL家電時(shí)任董事長王某、時(shí)任董事徐某犖安排下屬形成了收購?qiáng)W馬電器的初步方案，明確以TCL家電為收購主體，以及參與司法拍賣競拍、二級市場交易獲得奧馬電器股份的考慮和具體操作方式。

2021年1月21日，徐某犖聯(lián)系高盛達(dá)控股(惠州)有限公司總裁鄧某，請高盛達(dá)控股協(xié)助在二級市場購買奧馬電器股票。2021年1月22日，鄧某、高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某和徐某犖見面討論了相關(guān)交易安排。同日，徐某犖建立微信群，群成員有徐某葷、鄧某、陳某等人。2021年1月25日，高盛達(dá)控股安排相關(guān)人員開立證券賬戶。2021年1月28日晚間，TCL家電通過奧馬電器披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》，稱其在2021年1月8日至2021年1月27日期間，通過集中競價(jià)交易方式增持上市公司奧馬電器股份比例達(dá)到5%。

綜上，TCL家電通過網(wǎng)上司法拍賣和證券交易所證券交易增持“奧馬電器”股票收購?qiáng)W馬電器的相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條第一款、第十六條第一款規(guī)定的重大事件，在依法公開前構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2021年1月6日至2021年1月28日。陳某是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年1月22日。

裴某斌與陳某是夫妻關(guān)系，聯(lián)系密切，二人共同居住生活。2021年1月25日至28日，裴某斌控制、使用本人名下證券賬戶買入“奧馬電器”股票29.76萬股，并于1月27日至4月2日間全部賣出，上述交易盈利14.13萬元。裴某斌首次買入奧馬電器股票，相關(guān)交易買入意志堅(jiān)決，買入時(shí)點(diǎn)與陳某知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間高度一致，交易行為明顯異常。

裴某斌的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收裴某斌違法所得14.13萬元，并處以50萬元罰款。

行政處罰決定書(〔2023〕3號)顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，當(dāng)事人侯某龍與上述內(nèi)幕信息知情人陳某、鄧某多次電話聯(lián)系。同時(shí)，侯某龍作為高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)部副部長，辦理了升華工業(yè)證券賬戶開立。

2021年1月27日至28日，侯某龍控制、使用本人名下證券賬戶買入“奧馬電器”股票23.21萬股，并于2021年2月4日至2月18日全部賣出，上述交易盈利21.55萬元，買入時(shí)點(diǎn)與陳某、鄧某知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、以及聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度一致，交易行為明顯異常。侯某龍的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收侯某龍違法所得21.55萬元，并處以50萬元罰款。

行政處罰決定書(〔2023〕4號)顯示，當(dāng)事人賴某麗與上述內(nèi)幕信息知情人之一魏某杰關(guān)系密切，與魏某杰相識十多年，以姐弟相稱，在同一辦公樓同一樓層辦公，基本每天見面，電話聯(lián)絡(luò)頻繁。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，賴某麗與魏某杰存在聯(lián)絡(luò)接觸，且知悉魏某杰正在交易奧馬電器股票。

2021年1月7日，賴某麗控制、使用本人名下中信證券賬戶買入“奧馬電器”股票10.57萬股，并于2021年1月19日全部賣出。2021年1月25日，賴某麗中信證券賬戶買入“奧馬電器”股票50000股，并于2021年1月26日全部賣出，上述交易盈利16.42萬元，買入時(shí)點(diǎn)與魏某杰知悉內(nèi)幕信息的時(shí)點(diǎn)高度一致，交易行為明顯異常。賴某麗的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收賴某麗違法所得16.42萬元，并處以50萬元罰款。

行政處罰決定書(〔2023〕5號)顯示，經(jīng)查明，高盛達(dá)控股存在以下違法事實(shí)。

2021年1月，應(yīng)TCL家電的要求，高盛達(dá)控股安排下屬4家子公司開立證券賬戶并提供給TCL家電，用于其在證券市場購買股票。該4家子公司重大事項(xiàng)由高盛達(dá)控股決策，公司公章由高盛達(dá)控股統(tǒng)一管理。

高盛達(dá)控股將自己控制的證券賬戶出借給他人進(jìn)行證券交易的行為，違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。高盛達(dá)控股在案發(fā)后積極整改，加強(qiáng)合規(guī)教育。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條，廣東證監(jiān)局決定對高盛達(dá)控股(惠州)有限公司責(zé)令改正、給予警告，并處20萬元罰款。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，奧馬電器于2012年4月16日在深交所掛牌，截至2022年9月30日，TCL家電集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股5.21億股，持股比例48.05%。

奧馬電器于2023年1月19日晚披露的《關(guān)于控股股東及董事收到行政處罰決定書的公告》顯示，公司控股股東TCL家電因在收購公司過程中涉嫌違反證券法律法規(guī)，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。其中，TCL家電因在收購過程中，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)等行為，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并處320萬元罰款，對TCL家電時(shí)任董事長王成、時(shí)任董事徐犖犖給予警告，并分別處100萬元罰款；TCL家電借用他人證券賬戶交易政權(quán)的行為，廣東證監(jiān)局對其責(zé)令改正，給予警告，并處30萬元罰款。

奧馬電器2021年年報(bào)顯示，王成自2021年4月30日至今任公司董事，徐犖犖自2021年4月9日至今任公司董事。

王成，工商管理碩士，德州大學(xué)阿靈頓分校EMBA。1997年加入TCL，先后擔(dān)任TCL多媒體海外業(yè)務(wù)多個(gè)管理崗位負(fù)責(zé)人、TCL集團(tuán)人力資源總監(jiān)、高級副總裁等職務(wù)，2017年10月至2021年8月?lián)蜹CL電子首席執(zhí)行官，2019年1月至2021年8月?lián)蜹CL實(shí)業(yè)控股首席執(zhí)行官等職務(wù)。2021年8月至今擔(dān)任TCL科技集團(tuán)股份有限公司首席運(yùn)營官。

徐犖犖，中國國籍，畢業(yè)于華威大學(xué)卓越管理專業(yè)，取得碩士研究生學(xué)歷。曾任AVL公司排放事業(yè)部技術(shù)總監(jiān)助理，易路聯(lián)動市場經(jīng)理，北汽福田并購部項(xiàng)目經(jīng)理、副部長。2012年9月加入TCL 集團(tuán)股份有限公司，歷任TCL 集團(tuán)股份有限公司投資銀行部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，投資部部門長，戰(zhàn)略投資部副部門長，董事長助理、董事長辦公室主任。截至目前，徐犖犖先生擔(dān)任TCL科技集團(tuán)股份有限公司助理總裁、戰(zhàn)略投資部部長、天津普林電路股份有限公司副董事長，2021年4月30日至今擔(dān)任廣東奧馬電器股份有限公司董事。

2021年8月24日晚，奧馬電器披露《要約收購報(bào)告書》，本次要約收購的收購主體為TCL家電集團(tuán)，截至報(bào)告書簽署日，TCL家電集團(tuán)持有廣東奧馬電器股份有限公司2.70億股普通股，占奧馬電器已發(fā)行股份總數(shù)的24.88%；中新融澤持有奧馬電器2313.81萬股普通股，占奧馬電器已發(fā)行股份總數(shù)的2.13%；TCL家電集團(tuán)與中新融澤為一致行動人，合計(jì)持有奧馬電器2.93億股普通股，占奧馬電器已發(fā)行股份總數(shù)的27.01%。本次要約收購為向除TCL家電集團(tuán)、中新融澤以外的上市公司全體股東發(fā)出的部分要約。除要約安排外，無其他約定條件。要約收購股份數(shù)量為2.49億股，占上市公司總股本的22.99%，要約收購的價(jià)格為6元/股。本次要約收購所需最高資金總額為14.95億元，TCL家電集團(tuán)已于要約收購報(bào)告書摘要公告日后兩個(gè)交易日內(nèi)，將3億元(相當(dāng)于收購資金總額的20.06%)存入中登公司指定的銀行賬戶，作為本次要約收購的履約保證金。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司。

《證券法》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《證券法》第六十五條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購。

《證券法》第一百九十六條規(guī)定：收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第五十八條規(guī)定：任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

《證券法》第一百九十五條規(guī)定：違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

《證券法》第三十六條規(guī)定：依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司持有百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

《證券法》第七十五條規(guī)定：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

《證券法》第一百八十六條規(guī)定：違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

(二)公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

(三)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

(九)公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

公司的控股股東或者實(shí)際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

《證券法》第五十二條規(guī)定：證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2023〕1號

當(dāng)事人：TCL家電集團(tuán)有限公司(以下簡稱TCL家電)，住所：廣東省惠州市鵝嶺南路6號TCL大廈6樓。

魏某杰，男，198X年5月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

王某，男，197X年11月出生，時(shí)任TCL家電董事長，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

徐某犖，男，198X年5月出生，時(shí)任TCL家電董事，住址：北京市西城區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對TCL家電、魏某杰收購違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，TCL家電、魏某杰存在以下違法事實(shí)：

一、TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器事項(xiàng)上存在一致行動關(guān)系，構(gòu)成一致行動人，但未對外如實(shí)披露

TCL家電為收購廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱奧馬電器)，除自行參加司法拍賣、在二級市場上購買奧馬電器股票外，還與重慶中新融澤投資中心(有限合伙)(以下簡稱中新融澤)、魏某杰簽訂協(xié)議，約定共同收購?qiáng)W馬電器。魏某杰實(shí)際通過其本人證券賬戶及其控制的西藏天豐企業(yè)管理有限公司(以下簡稱西藏天豐)中信證券賬戶、賴某麗光大證券賬戶在二級市場買入奧馬電器股票，籌資由他人參與奧馬電器股份司法拍賣。

TCL家電與中新融澤、魏某杰共同對奧馬電器進(jìn)行收購，構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第八十三條第一款規(guī)定的情形，TCL家電與中新融澤、魏某杰存在一致行動關(guān)系，構(gòu)成一致行動人。TCL家電對外披露了與中新融澤一致行動關(guān)系，但未披露與魏某杰的一致行動關(guān)系。

二、TCL家電借用他人證券賬戶交易奧馬電器股票

在TCL家電收購?qiáng)W馬電器過程中，TCL家電借用高盛達(dá)控股(惠州)有限公司下屬4家子公司的4個(gè)證券賬戶，由TCL家電決策通過二級市場買入奧馬電器股票，并通過大宗交易將股票轉(zhuǎn)回至TCL家電。

三、TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，在一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)；在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)

涉案期間，TCL家電及其一致行動人具體交易情況如下：

2021年1月19日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票54,815,405股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5.06%。

2021年1月26日、1月27日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票分別為67,804,105股、98,006,035股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到6.25%和9.04%。

2021年1月29日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票113,536,535股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到10.47%。

2021年2月1日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票129,764,677股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到11.97%。

2021年3月3日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票178,984,977股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到16.51%。

2021年3月5日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票286,644,441股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到26.44%。

2021年3月30日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票314,291,433股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到28.99%。

2021年4月22日，TCL家電及其一致行動人合計(jì)持有奧馬電器股票328,179,303股，占奧馬電器已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到30.27%。TCL家電、魏某杰未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)。

TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，僅披露了TCL家電及中新融澤的持股變動情況，在上述一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)；在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)。

四、魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券

限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，魏某杰自行使用其本人及控制的各證券賬戶轉(zhuǎn)讓奧馬電器股票，交易情況如下：

2021年1月27日至3月29日，魏某杰控制的賴某麗光大證券賬戶，合計(jì)賣出奧馬電器股票2,372,200股，成交金額13,415,504元，盈利1,039,882.42元。

2021年3月23日至3月31日，魏某杰使用其個(gè)人證券賬戶，合計(jì)賣出奧馬電器股票6,020,330股，成交金額35,848,861元，盈利11,167,905.49元。

2021年1月29日，魏某杰控制的西藏天豐中信證券賬戶，賣出奧馬電器股票100,000股，成交金額530,983元，虧損16,700.40元。

綜上，魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)合計(jì)轉(zhuǎn)讓奧馬電器股票8,492,530股，成交金額49,795,348元，盈利12,191,087.51元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、相關(guān)協(xié)議、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

TCL家電、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，未如實(shí)披露與魏某杰的一致行動關(guān)系，在一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)的行為，違反《證券法》第六十三條第一款、第二款、第三款和第六十五條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十六條第一款所述“收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)”的行為。TCL家電借用他人證券賬戶從事證券交易的行為，違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券的行為，違反《證券法》第三十六條、第七十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法行為。

對TCL家電上述未按規(guī)定履行報(bào)告、公告等信息披露義務(wù)，未按規(guī)定發(fā)出收購要約義務(wù)的違法行為，TCL家電時(shí)任董事長王某、時(shí)任董事徐某犖，制定并執(zhí)行相關(guān)收購方案，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條、第一百九十五條、第一百九十六條第一款，我局決定：

一、對TCL家電集團(tuán)有限公司、魏某杰在收購?qiáng)W馬電器的過程中，未如實(shí)披露與魏某杰一致行動關(guān)系，在一致行動人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，在一致行動人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)的行為，對TCL家電集團(tuán)有限公司、魏某杰責(zé)令改正，給予警告，并處以470萬元罰款，其中對TCL家電集團(tuán)有限公司處以320萬元罰款，對魏某杰處以150萬元罰款。對王某、徐某犖給予警告，并分別處以100萬元罰款。

二、對TCL家電集團(tuán)有限公司借用他人證券賬戶交易證券的行為，對TCL家電集團(tuán)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

三、對魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券的行為，對魏某杰責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得12,191,087.51元,并處罰款24,382,175.02元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年1月18日

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2023〕2號

當(dāng)事人：裴某斌，男，196X年3月出生，住址：廣東省惠州市惠城區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對裴某斌內(nèi)幕交易廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱奧馬電器)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，裴某斌存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2020年12月29日，奧馬電器披露《關(guān)于公司控股股東所持公司股票將被第二次司法拍賣的提示性公告》，稱公司控股股東西藏融通眾金投資有限公司持有的公司股票134,914,584股將被司法拍賣。

2021年1月6日，TCL家電集團(tuán)有限公司(以下簡稱TCL家電)時(shí)任董事長王某、時(shí)任董事徐某犖安排下屬形成了收購?qiáng)W馬電器的初步方案，明確以TCL家電為收購主體，以及參與司法拍賣競拍、二級市場交易獲得奧馬電器股份的考慮和具體操作方式。

2021年1月21日，徐某犖聯(lián)系高盛達(dá)控股(惠州)有限公司(以下簡稱高盛達(dá)控股)總裁鄧某，請高盛達(dá)控股協(xié)助在二級市場購買奧馬電器股票。

2021年1月22日，鄧某、高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某和徐某犖見面討論了相關(guān)交易安排。同日，徐某犖建立微信群，群成員有徐某葷、鄧某、陳某等人。

2021年1月25日，高盛達(dá)控股安排相關(guān)人員開立證券賬戶。

2021年1月28日晚間，TCL家電通過奧馬電器披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》，稱其在2021年1月8日至2021年1月27日期間，通過集中競價(jià)交易方式增持上市公司奧馬電器股份比例達(dá)到5%。

綜上，TCL家電通過網(wǎng)上司法拍賣和證券交易所證券交易增持“奧馬電器”股票收購?qiáng)W馬電器的相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條第一款、第十六條第一款規(guī)定的重大事件，在依法公開前構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2021年1月6日至2021年1月28日。陳某是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年1月22日。

二、裴某斌內(nèi)幕交易“奧馬電器”情況

裴某斌與陳某是夫妻關(guān)系，聯(lián)系密切，二人共同居住生活。2021年1月25日至28日，裴某斌控制、使用本人名下證券賬戶買入“奧馬電器”股票297,600股，并于1月27日至4月2日間全部賣出，上述交易盈利141,315.77元。裴某斌首次買入奧馬電器股票，相關(guān)交易買入意志堅(jiān)決，買入時(shí)點(diǎn)與陳某知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間高度一致，交易行為明顯異常。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

裴某斌的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

沒收裴某斌違法所得141,315.77元，并處以50萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年1月18日

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2023〕3號

當(dāng)事人：侯某龍，男，198X年8月出生，住址：廣東省惠州市惠城區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對侯某龍內(nèi)幕交易廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱奧馬電器)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，侯某龍存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2020年12月29日，奧馬電器披露《關(guān)于公司控股股東所持公司股票將被第二次司法拍賣的提示性公告》，稱公司控股股東西藏融通眾金投資有限公司持有的公司股票134,914,584股將被司法拍賣。

2021年1月6日，TCL家電集團(tuán)有限公司(以下簡稱TCL家電)時(shí)任董事長王某、時(shí)任董事徐某犖安排下屬形成了收購?qiáng)W馬電器的初步方案，明確以TCL家電為收購主體，以及參與司法拍賣競拍、二級市場交易獲得奧馬電器股份的考慮和具體操作方式。2021年1月21日，徐某犖聯(lián)系高盛達(dá)控股(惠州)有限公司(以下簡稱高盛達(dá)控股)總裁鄧某，請高盛達(dá)控股協(xié)助在二級市場購買奧馬電器股票。

2021年1月22日，鄧某、高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某和徐某犖見面討論了相關(guān)交易安排。同日，徐某犖建立微信群，群成員有徐某葷、鄧某、陳某等人。

2021年1月25日，高盛達(dá)控股安排相關(guān)人員開立證券賬戶，其中陳某通知高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)部副部長侯某龍，現(xiàn)場開立子公司惠州市升華工業(yè)有限公司(以下簡稱升華工業(yè))證券賬戶。

2021年1月28日晚間，TCL家電通過奧馬電器披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》，稱其在2021年1月8日至2021年1月27日期間，通過集中競價(jià)交易方式增持上市公司奧馬電器股份比例達(dá)到5%。

綜上，TCL家電通過網(wǎng)上司法拍賣和證券交易所證券交易增持奧馬電器股票收購?qiáng)W馬電器的相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條第一款、第十六條第一款規(guī)定的重大事件，在依法公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2021年1月6日至2021年1月28日。鄧某是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年1月21日。陳某是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年1月22日。

二、侯某龍內(nèi)幕交易“奧馬電器”情況

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，侯某龍與陳某、鄧某多次電話聯(lián)系。同時(shí)，侯某龍作為高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)部副部長，辦理了升華工業(yè)證券賬戶開立。

2021年1月27日至28日，侯某龍控制、使用本人名下證券賬戶買入“奧馬電器”股票232,100股，并于2021年2月4日至2月18日全部賣出，上述交易盈利215,483.61元。相關(guān)交易買入意志堅(jiān)決，是首次買入“奧馬電器”股票，買入時(shí)點(diǎn)與陳某、鄧某知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、以及聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度一致，交易行為明顯異常。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

侯某龍的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

沒收侯某龍違法所得215,483.61元，并處以50萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年1月18日

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2023〕4號

當(dāng)事人：賴某麗，女，198X年2月出生，住址：廣東省惠州市惠城區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對賴某麗內(nèi)幕交易廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱奧馬電器)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，賴某麗存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2020年12月29日，奧馬電器披露《關(guān)于公司控股股東所持公司股票將被第二次司法拍賣的提示性公告》，稱公司控股股東西藏融通眾金投資有限公司持有的公司股票134,914,584股將被司法拍賣。

2021年1月6日，TCL家電集團(tuán)有限公司(以下簡稱TCL家電)時(shí)任董事長王某及時(shí)任董事徐某犖安排下屬形成了收購?qiáng)W馬電器的初步方案，明確以TCL家電為收購主體，以及參與司法拍賣競拍、二級市場交易獲得奧馬電器股份的考慮和具體操作方式。同日，魏某杰表示同意協(xié)助參與收購。

2021年1月21日，徐某犖聯(lián)系高盛達(dá)控股(惠州)有限公司(以下簡稱高盛達(dá)控股)總裁鄧某，請高盛達(dá)控股協(xié)助在二級市場購買奧馬電器股票。

2021年1月22日，鄧某、高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某和徐某犖見面討論了相關(guān)交易安排。

2021年1月25日，高盛達(dá)控股安排相關(guān)人員開立證券賬戶。

2021年1月28日晚間，TCL家電通過奧馬電器披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》，稱其在2021年1月8日至2021年1月27日期間，通過集中競價(jià)交易方式增持上市公司奧馬電器股份比例達(dá)到5%。

綜上，TCL家電通過網(wǎng)上司法拍賣和證券交易所證券交易增持奧馬電器股票收購?qiáng)W馬電器的相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條第一款、第十六條第一款規(guī)定的重大事件，在依法公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2021年1月6日至2021年1月28日。魏某杰是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年1月6日。

二、賴某麗內(nèi)幕交易“奧馬電器”情況

賴某麗與內(nèi)幕信息知情人魏某杰關(guān)系密切，與魏某杰相識十多年，以姐弟相稱，在同一辦公樓同一樓層辦公，基本每天見面，電話聯(lián)絡(luò)頻繁。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，賴某麗與魏某杰存在聯(lián)絡(luò)接觸，且知悉魏某杰正在交易奧馬電器股票。

2021年1月7日，賴某麗控制、使用本人名下中信證券賬戶買入“奧馬電器”股票105,700股，并于2021年1月19日全部賣出。2021年1月25日，賴某麗中信證券賬戶買入“奧馬電器”股票50,000股，并于2021年1月26日全部賣出，上述交易盈利164,229.67元。相關(guān)交易買入意志堅(jiān)決，買入時(shí)點(diǎn)與魏某杰知悉內(nèi)幕信息的時(shí)點(diǎn)高度一致，交易行為明顯異常。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

賴某麗的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

沒收賴某麗違法所得164,229.67元，并處以50萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年1月18日

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2023〕5號

當(dāng)事人：高盛達(dá)控股(惠州)有限公司(以下簡稱高盛達(dá)控股)，住所：廣東省惠州市惠澳大道惠南高新科技產(chǎn)業(yè)園金達(dá)路2號。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對高盛達(dá)控股出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，高盛達(dá)控股存在以下違法事實(shí)：

2021年1月，應(yīng)TCL家電集團(tuán)有限公司(以下簡稱TCL家電)的要求，高盛達(dá)控股安排下屬4家子公司開立證券賬戶并提供給TCL家電，用于其在證券市場購買股票。該4家子公司重大事項(xiàng)由高盛達(dá)控股決策，公司公章由高盛達(dá)控股統(tǒng)一管理。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

高盛達(dá)控股將自己控制的證券賬戶出借給他人進(jìn)行證券交易的行為，違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。高盛達(dá)控股在案發(fā)后積極整改，加強(qiáng)合規(guī)教育。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條，我局決定：

對高盛達(dá)控股(惠州)有限公司責(zé)令改正、給予警告，并處20萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年1月18日