- 被采取刑事強(qiáng)制措施未及時告知公司 寧科生物實(shí)控人收罰單
- 2023年11月16日 來源：證券日報 作者：桂小筍
提要：11月15日晚間，寧科生物發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人虞建明收到了《行政處罰事先告知書》，因未及時將其被采取刑事強(qiáng)制措施的事實(shí)書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)，中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局?jǐn)M決定對其給予警告，并處以50萬元罰款。
11月15日晚間，寧科生物發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人虞建明收到了《行政處罰事先告知書》，因未及時將其被采取刑事強(qiáng)制措施的事實(shí)書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)，中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局?jǐn)M決定對其給予警告，并處以50萬元罰款。
據(jù)《行政處罰事先告知書》，因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局決定對虞建明取保候?qū)彙Ｗ?021年4月1日起，上海市人民檢察院第一分院決定對虞建明取保候?qū)彛鶕?jù)法律規(guī)定，取保候?qū)徸铋L不得超過12個月，虞建明取保候?qū)徠谥?022年3月31日結(jié)束。
而時至2023年8月26日，寧科生物才發(fā)布公告，將相關(guān)事項(xiàng)對外披露。
《行政處罰事先告知書》提及，取保候?qū)弻儆谛淌聫?qiáng)制措施。根據(jù)證券法規(guī)定，因涉嫌犯罪被依法采取取保候?qū)彽男淌聫?qiáng)制措施屬于重大事件。虞建明作為公司實(shí)際控制人，屬于法定信息披露義務(wù)人。而虞建明未及時將被采取刑事強(qiáng)制措施的事實(shí)書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法相關(guān)規(guī)定提及的違法行為。
北京社科院副研究員王鵬告訴《證券日報》記者，虞建明因?yàn)樯婕安倏v證券市場事項(xiàng)被采取強(qiáng)制措施，這種違法行為在資本市場非常敏感，因此，及時披露的迫切性和必要性更強(qiáng)。而信息披露主體方隱瞞了較久的時間，選擇在“利空出盡”之后再告知投資者，違背了信息披露最基本的要求，即及時、公開、完整，因此被處罰也昭示了監(jiān)管部門對于信息披露嚴(yán)格要求的決心。而且，從被立案調(diào)查到下發(fā)處罰的事先告知書，歷時比較短，也符合當(dāng)前從快、從嚴(yán)解決信披違規(guī)問題的趨勢。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師告訴《證券日報》記者，目前的法律體系中，對于信息披露主體、義務(wù)等事項(xiàng)的規(guī)定比較完整，而且，監(jiān)管部門也在根據(jù)新情況不斷查漏補(bǔ)缺，但即使如此，依舊有信息披露義務(wù)人“踩線”。上市公司如何從內(nèi)部建立機(jī)制，合理地監(jiān)督這些信息披露義務(wù)人已經(jīng)迫在眉睫。
